四名前股票经纪和前保险代理员因涉及不法市场行为被定罪,而遭新加坡金融管理局(MAS)下禁令,不得从事有关受监管的业务活动,禁期从四年至10年。
四人是刘婉姮(Lau Wan Heng)、杨安伦(Yeo An Lun)、吴启锐(Goh Qi Rui)和张文强(Teo Boon Cheang)。
刘婉姮是银河—联昌证券(CGS-CIMB Securities)前股票经纪,禁期长达10年。杨安伦是保诚保险(Prudential Assurance Company)前保险代理员,禁期达六年。吴启锐是华侨证券(OCBC Securities)前股票经纪,禁期五年。张文强是新加坡凯基证券(KGI Securities)前股票经纪,禁期四年。
在禁令期间,他们不得提供任何财务顾问服务,也不得担任财务顾问法令(FAA)监管下任何财务顾问公司的管理人员、董事或大股东。三名股票经纪也不得从事任何受证券与期货法令监管的活动,也不可担任资本市场服务公司的管理人员、董事或大股东。禁令已从今年3月1日生效。
金管局昨日的文告指出,这是挂牌公司科优国际(Koyo International)股票交易造假案八名被控者当中的四人,他们已被定罪并判监。其余四人的法庭审判还在进行。
四人是在2015年到2016年期间参与该制造假交易计划。
金融管理局助理局长(政策、付款与金融犯罪防范)吕秀仪说:“金管局要求金融机构的业务代表行为诚实正直。因参与这个制造假交易的计划,这些前金融业人员滥用顾客和雇主对他们的信任以谋取个人利益。他们的行为也造成市场的扭曲现象。金管局不会容忍这种不当行为,并将采取严厉行动把这类犯罪者从金融业排除。金管局将继续与其他监管机构和利益相关者紧密合作,确保金融市场公正有序。”(人名译音)
