（联合早报网讯）9月1日，中国证监会新闻发言人高莉表示，证监会依法对3宗案件作出行政处罚，其中包括1宗内幕交易案，1宗证券从业人员违法买卖股票案，1宗私募基金违法违规案。


据财新网报道，根据证监会的披露，吴某群是宜宾纸业股份有限公司（简称ST宜纸）第一大股东、第二大股东股权转让协议被解除这一内幕信息的知情人。


在内幕信息敏感期内，胡杨杰与吴某群存在通讯联络，使用“唐某凤”账户卖出ST宜纸，仅用10分钟就把其持有的8.27万股全部卖出，避损金额约29万元。


对此，四川证监局决定没收胡杨杰违法所得约29万元，并处以等额罚款。


在1宗证券从业人员违法买卖股票案中，黄钦来自2011年12月至2014年8月就职于长城证券，2012年1月被任命为总裁助理兼金融研究所所长。


在任职期间，黄钦来利用“袁某睿”“兰某”“李某”证券账户买卖股票，交易金额约1.09亿元，盈利约363万元。


对此，北京证监局决定没收黄钦来违法所得363万元，并处以约1090万元罚款。


在1宗私募基金违法违规案中，深圳前海新富资本管理集团有限公司（简称新福资本），未在产品存续期间按照基金业协会的规定办理基金备案手续；向非合格投资者募集资金；向不特定对象推介私募基金；在销售相关产品过程中未对所有投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估；未对相关基金产品进行风险评级。


深圳证监局决定对新富资本责令改正，给予警告，并处以3万元罚款；对其他直接负责的主管人员颜昌仕、任蕾给予警告，并分别处以1万元罚款。


高莉指出，上述行为违反了证券期货法律法规，破坏了市场秩序，必须坚决予以打击。证监会将持续保持执法高压态势，推进依法全面从严监管，推动资本市场稳定健康发展。