渣打和顾资银行因涉一马事件遭金管局罚款

（联合早报网讯）渣打银行（Standard Chartered）新加坡分行和顾资银行（Coutts & Co）新加坡分行因涉及一个马来西亚发展有限公司（1MDB，简称一马公司）事件，触犯反洗黑钱规定，分别遭新加坡金融管理局罚款520万元和240万元。

金管局今早发文告宣布上述消息。当局调查显示，渣打新加坡的客户尽职调查和监控措施存在重大疏漏，导致多次触犯反洗黑钱规定。顾资银行新加坡分行在对政治敏感人物（politically exposed person，简称PEP）进行客户尽职调查时也出现疏漏。不过，调查没有发现这两家银行在监控方面出现普遍问题，或是员工渎职现象。

当局也有意向高盛集团（Goldman Sachs）新加坡前主管莱斯纳（Tim Leissner）发出为期10年的禁令，禁止他直接或间接参与本地任何一家资本市场服务公司的管理，或是从事任何受证券期货法监管的活动。

高盛在2012年至2013年为一马公司发行债券期间，莱斯纳负责管理与一马公司的关系。金管局指出，莱斯纳没有获得高盛集团知情或同意，就代表集团做出虚假陈述。

金管局已就一马事件处罚多家本地银行，包括在今年5月撤销瑞意银行（BSI Bank）商人银行执照，在10月撤销瑞士安勤私人银行（Falcon Private Bank）新加坡分行执照。星展银行（DBS）与瑞士银行（UBS）新加坡分行也因违反反洗黑钱规定，分别被罚100万元与130万元。

金管局说，它对本地金融机构涉一马公司事件的调查已接近尾声，会在明年初发表最终报告。