新丝路集团前总裁吴仁轩涉串谋操控股价案续审,辩方开庭陈词指出,集团股价当时因前董事大量抛售而被低估,吴仁轩才聘请商业做市商提供服务,但他并不清楚做市商的具体交易安排,而控方提呈的短信内容只是同事之间的闲聊,并非计划制造交易假象。

吴仁轩(57岁)和欧昌权(Oo Cheong Kwan Kelvyn,55岁)分别面对39项和31项抵触《证券及期货法令》的控状,指他们在2018年涉嫌串谋推高集团股价。两人否认有罪,案件于今年2月开审。在控方完成18天的举证后,吴仁轩星期一(9月28日)开始上证人栏答辩。

吴仁轩案发时是新丝路集团(New Silkroutes Group)的总裁兼执行董事;欧昌权则是集团执行董事兼首席企业官。

控方早前在开庭陈词中指出,基于集团在2017年12月至2018年2月停牌期间所公布或承诺发行的股价,吴仁轩、欧昌权和集团前财务总监张添传,在承受维持股价于相近水平的压力下,与商业做市商GTC Group有限公司唯一董事黄义文串谋,在集团股票恢复交易后,人为地将股价推高至预设目标。

当时,新丝路集团股票交易并不活跃,易于操纵。

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涉串谋操控股价 新丝路集团前主席吴仁轩不认罪案件开审
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做市商供称吴仁轩等人要求 将新丝路股价推高至40分以上
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控方指出,黄义文在2018年2月26日开盘时将股价推高至每股39分,四人跟着继续操纵股价。如果不是这番操作,集团股票的闭市价会更低。吴仁轩、欧昌权和张添传之间的短信记录透露了三人商讨推高股价的计划。张添传与黄义文的对话也可看出,他对后者应把股价推高到什么价格等给予了指示。

以陈志明高级律师为首的律师团队代表吴仁轩在开庭陈词中指出,案发时集团股票遭前董事大量抛售,吴仁轩和其他高层因此相信股价被低估。吴仁轩经第三方引荐认识黄义文后,才聘用GTC提供合法做市服务,目的是提高市场流动性,让股价回归合理价值。

辩方指出,吴仁轩只在2018年2月的一次会议中见过黄义文。当时,黄义文被明确告知所有操作必须合规透明,黄义文也就此作出承诺。吴仁轩在这次会议后与黄义文再无直接联系,对张添传与黄义文之间的具体安排并不知情。

辩方也说,吴仁轩此前因担忧前董事抛售股票一事,曾主动向新加坡交易所监管公司(SGX RegCo)咨询。案发期间,吴仁轩也及时公开申报所有个人交易,新交所从未对新丝路股票发出交易警告。

针对控方提呈的短信内容,辩方解释称,那些短信只是同事之间的闲聊,类似于玩笑话(banter),在交易规则下根本无法实现。部分言论则是吴仁轩在集团每月支付6万元高额费用给GTC,却未见股价稳定后表达的不满。在发送相关短信前后,吴仁轩恰巧通过买入股票,观察到交易似乎对市场产生即时效果,在与GTC提供的服务作比较后,认为后者成效甚微。

辩方也指,吴仁轩在案发期间从未售出任何股票,没有赚取一分利润,公众也未因此蒙受损失。商业事务局之所以调查新丝路,是因为当局在调查黄义文其他不当行为时,发现新丝路曾聘请GTC。若黄义文在某个时间点为了向新丝路收取丰厚费用而越界行事,那是黄义文自己的问题。

除了吴仁轩本人上证人栏答辩,辩方也将传召一名专家证人供证。案件星期二(29日)续审,将由吴仁轩继续供证。

张添传和黄义文早前认罪后,分别被判入狱12周和15个月又54周。(部分人名译音)